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要求券商自查场外配资业务.证券业协会:券商外部接入自查报告正在核实|证券业协会|券商|外部接入

2020-07-11 12:02:00期货配资

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  新浪财经讯 证券业协会今日在官网宣布《证券业协会有关认真人答记者问》,文章称现在场外配资运动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司举行,三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿;各证券公司已向住所地证监局报送了自查陈诉,各证监局正在对自查情形举行核实。据相识,核实事情尚需一段时间,预计7月尾前后可完成。

  全文如下:

  近期,证券业协会有关认真人就一些热门问题接受媒体采访,回覆了记者的提问。

  问:有媒体报道,最近市场大幅调整是由于场外配资账户被强制平仓所致。叨教怎样看待这种看法?

  答:2014年9月以来,股票市场快速上涨,场外配资运动较为活跃。证券业协会对场外配资运动一连关注,部门场外配资运动对质券公司信息系统清静带来较大风险,并涉嫌违反账户实名制、榨取出借证券账户等相关划定。我们通过对场外配资运动的视察摸排,起源相识掌握了场外配资运动的基本状态和风险特征。

  据调研相识,现在场外配资运动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司举行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中HOMS系统约4400亿元,上海铭创约360亿元,同花顺约60亿元。以恒生公司HOMS系统为例,近两周以来强制平仓金额合计约150亿元,占市场生意营业量的比例很小。

  问:有媒体报道,证券公司信息系统外部接入自查事情已基本竣事,证券公司将按协会要求申请接受评估认证。叨教此项事情详细是怎样部署的?

  答:凭证6月12日证监会[微博]宣布的《关于增强证券公司信息系统外部接入治理的通知》,证券业协会宣布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。我们将凭证证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵团结、稳妥处置赏罚”的原则,推进证券公司信息系统外部接入的评估认证事情。

  现在,各证券公司已向住所地证监局报送了自查陈诉,各证监局正在对自查情形举行核实。据相识,核实事情尚需一段时间,预计7月尾前后可完成。证券业协会将从8月份最先接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

  凭证《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求,证券公司可以向切合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券生意营业相关的接口:

  1.签署正式协议并经证券公司测试和验收后,由证券公司举行宣布、升级等运营治理的;

  2.经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端;

  3.直接毗连证券公司服务端的通用浏览器。

  证券公司应当对上述客户端的清静运行、生意营业账户合规性、生意营业操作合规性认真。对于涉嫌从事非法经纪营业、违反账户实名制划定的场外配资运动,要举行规范整理。整脱时代,存量可一连运行,但不增添新量。对于切合营业合规性要求的证券账户,证券公司应当一连做好服务。

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